RBS envia transcrições para a FCA na sonda forex O banco teria entregue detalhes de comunicações envolvendo um de seus funcionários que ocorreram em um sistema de mensagens instantâneas para a Autoridade de Conduta Financeira (FCA) depois que o comportamento inadequado foi descoberto por uma investigação interna. Acredita-se que o funcionário sem nome tenha deixado RBS há vários anos, com sua partida sem relação com a alegada manipulação. O banco, 83pc de propriedade do contribuinte, lançou uma investigação sobre as taxas de câmbio de truste, a pedido da FCA, seguindo sugestões ao longo do verão de que os comerciantes de vários bancos globais tentaram ganhar com a manipulação de moedas. Acredita-se que várias outras instituições tenham seguido o exemplo. No início desta semana, os reguladores europeus disseram que estavam investigando o problema, e Finma, o cão de guarda suíço, lançou uma sonda na semana passada, alegando que x201 bancos universais em todo o mundo poderiam ser implicados pela investigação. Cerca de 4,7 trilhões (3 trilhões) mudam de mãos a cada dia nos mercados cambiais. Os comerciantes alegam ter colocado suas próprias ordens antes de seus clientes, a fim de ganhar com as mudanças de preços. Artigos relacionadosBancos atingidos por recorde de multa para fraudes de mercados cambiais O que é forex e por que isso importa? Uma série sem precedentes de argumentos de culpa foi extraída pelo US DoJ de quatro dos bancos: fx, RBS, Citigroup e JP Morgan. O banco suíço UBS recebeu imunidade por ser o primeiro a denunciar a manipulação dos mercados de câmbio, embora tenha sido forçado a admitir transgressões em outras ofensas. O Bank of America foi multado pela Reserva Federal. Anunciando as multas, Loretta Lynch, procuradora-geral dos EUA, disse que os comerciantes do banco exibiram uma flagrante implacável na criação de um grupo que eles chamaram de cartel para manipular o mercado entre 2007 e o final de 2013. A penalidade que esses bancos agora pagarão é adequada considerando A natureza longa e atroz de sua conduta anticoncorrencial. É compatível com o dano generalizado feito. E deve dissuadir os concorrentes no futuro de perseguir lucros sem levar em conta a justiça, a lei ou o bem público, disse ela. Os bancos, que foram atingidos por bilhões de libras de multas da Libor nos últimos três anos e admitem que enfrentam mais penalidades para manipular outros mercados como metais, enfrentaram uma torrente de críticas. Esse tipo de prática atinge o coração da ética empresarial e é mais um golpe para a integridade dos bancos. Nossos fundos de pensão investem bilhões de libras nos mercados financeiros e, se estão sendo enganados dessa maneira, afeta cada um de nós, disse Mark Taylor, diretor da Warwick Business School e um antigo comerciante de câmbio. Andrew McCabe, diretor-assistente do FBI, disse: "Estas resoluções deixam claro que o governo dos EUA não tolerará comportamentos criminosos em nenhum setor dos mercados financeiros. Os ativistas por um imposto sobre transações financeiras na campanha fiscal do Robin Hood, disseram: essas multas colossais são um lembrete chocante de que, por muito tempo, nossos bancos tiveram um núcleo podre. Em que outro setor toleraremos a frequência e gravidade de tais comportamentos prejudiciais, fx foi condenado a demitir oito funcionários como parte de um acordo com o departamento de serviços financeiros de Nova York, incluindo um chefe de negociação global, embora outros indivíduos também esperem sair. Benjamin Lawsky, que está demitido como chefe do New York DFS, disse que o fx se envolveu em uma cabeça de bronze que eu ganho, as caudas que você perdeu o esquema para arrancar seus clientes. A FCA disse que o fx se engajou em um comportamento colusivo com rivais e usou salas de bate-papo para manipular as taxas secretamente. Em uma sala de bate-papo, um comerciante se descreveu e seus colegas participantes como os três mosqueteiros e disse que todos morremos juntos. Georgina Philippou, diretora de atuação e supervisão do mercado da FCA, disse sobre as multas do fx: este é outro exemplo de uma empresa que permite que práticas inaceitáveis floresçam no balanço comercial. Os principais banqueiros se alinharam para oferecer desculpas e suas frustrações. Antony Jenkins, nomeado para administrar o fx na sequência do escândalo Libor 2012, disse: "Compartilho a frustração dos acionistas e colegas de que algumas pessoas mais uma vez trouxeram a nossa empresa e indústria a desconsiderar. Como RBS foi multado com 430m em cima dos 400m de penalidades anunciados em novembro, o chefe Ross McEwan disse: A falta séria que está no cerne dos anúncios de hoje não tem lugar no banco que eu estou construindo. Declarar culpado por tais irregularidades é outra lembrança de como esse banco perdeu o caminho e a importância de recuperar a confiança. O RBS, que é de propriedade dos contribuintes, alertou que ainda poderia enfrentar novas ações e demitiu três pessoas e suspendeu mais duas. Citigroup foi multado com 770 milhões, enquanto JP Morgan. O maior banco dos EUA que pagou multas por mais de 26 bilhões de dólares desde 2009 foi multado com mais 572 milhões de euros. Seu chefe, Jamie Dimon, disse: A conduta descrita nos argumentos dos governos é uma grande decepção para nós. Exigimos e esperamos melhor do nosso povo. A lição aqui é que a conduta de um pequeno grupo de funcionários, ou mesmo de um único funcionário, pode refletir mal em todos nós e ter ramificações significativas para toda a empresa. O fx também se tornou o primeiro banco a ser multado por corrigir outro benchmark, conhecido como ISDAfix. Está pagando 74m para o regulador norte-americano da Commodity Futures Trading Commission. Posted em 31 de outubro de 2013 O Royal Bank of Scotland suspendeu dois comerciantes em sua divisão de divisas de acordo com duas pessoas familiarizadas com a situação, em outro sinal de que a sonda global por Reguladores na manipulação suspeita do mercado de moeda está rapidamente a ganhar força. Alguns dos maiores bancos mundiais, incluindo UBS, fx, Deutsche Bank e RBS, confirmaram que estão cooperando com reguladores em investigações no maior mercado financeiro do mundo, onde 5.3tn muda de mãos para cada dia. Os dois comerciantes seriam os primeiros funcionários da RBS a serem suspensos na sonda alargada que faz eco do escândalo Libor de manipulação de empréstimos interbancários. O banco, que se recusou a comentar as suspensões, confirmou este mês que recebeu pedidos de informações dos reguladores. Nosso inquérito contínuo sobre este assunto continua e estamos cooperando plenamente com a FCA e nossos outros reguladores, o banco disse há duas semanas. No mês passado, as pessoas próximas à situação disseram que a RBS havia transferido registros de e-mails e mensagens instantâneas para o regulador do Reino Unido, a Autoridade de Conduta Financeira, enviada para e de um antigo comerciante. Este comerciante, Richard Usher, deixou a RBS em 2010 e entende ter recebido permissão de sua posição atual como chefe europeu de negociação forex no JPMorgan. Rohan Ramchandani, chefe da negociação no mercado europeu no Citi, partiu nesta semana, enquanto Matt Gardiner, ex-comerciante de moedas no fx e UBS, foi suspenso pela Standard Chartered nesta semana. Nenhum desses comerciantes foi acusado de qualquer irregularidade. O grupo de mensagens instantâneas Sr. Ushers incluiu banqueiros no fx e no Citigroup, disseram pessoas próximas à situação. A UBS disse que esta semana tomou medidas contra alguns de seus funcionários depois que o regulador suíço, Finma, disse que estava investigando a suspeita de manipulação do mercado cambial em vários bancos suíços. Pelo menos seis autoridades em todo o mundo, a Comissão Européia, a Finma, a autoridade da concorrência da Suíça, Weko, a FCA, o Departamento de Justiça dos EUA e a Autoridade Monetária de Hong Kong, estão examinando as alegações de que os banqueiros coludiram para mover o mercado de moedas. O HSBC, o Citigroup, o JPMorgan e o Credit Suisse também lançaram sondas internas ou receberam pedidos de informações dos reguladores, disseram pessoas familiarizadas com a situação. Os bancos estão explorando milhares de mensagens instantâneas e e-mails para procurar casos de irregularidades. Notícias sobre as sondagens têm provocado os comerciantes em uma área que tem sido um dos maiores impulsionadores de lucro das unidades de negociação de bancos de investimento nos últimos anos, mas que foi desafiada neste ano, uma vez que a baixa volatilidade nas moedas reduz as oportunidades para os especuladores. Alguns banqueiros tentaram minimizar o caso dizendo que o vasto e altamente líquido mercado de câmbio é quase impossível de manipular, mas os principais comerciantes estão dizendo que isso não é necessariamente verdadeiro. Um comerciante sênior disse que, apesar do enorme volume de negociação diária de câmbio, a fragmentação da liquidez entre as diferentes plataformas de negociação e os bancos aumentando o uso de suas próprias plataformas internas significou que você pode começar a ter impacto no mercado a preços bastante baixos. A notícia veio no mesmo dia em que o Credit Suisse anunciou que demitiu um comerciante em sua bolsa de câmbio na Bolsa de Londres nesta semana, depois que ele causou uma perda de quase 6 milhões no final do ano passado. O banco notificou prontamente as autoridades competentes e colaborou com seus reguladores. Estamos confiantes de que o comerciante atuou sozinho e que o assunto foi contido, disse Credit Suisse. Relatório adicional de Delphine Strauss
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